證券公司及分支機構變更備案(證券公司分支機構變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所)

證券公司新設營(yíng)業(yè)部須向證監會(huì )報備哪些材料？

證券營(yíng)業(yè)部審批規則

第六條申請設立證券營(yíng)業(yè)部的證券公司應當具備下列條件：（一）沒(méi)有挪用

客戶(hù)交易結算資金，且已依照《客戶(hù)交易結算資金管理辦法》的要求管理客戶(hù)交

易結算資金；（二）證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、

財務(wù)帳戶(hù)均已分開(kāi)，沒(méi)有混合操作；（三）申請設立前一月末的凈資本指標符合

中國證監會(huì )規定；（四）無(wú)違法違規融資；（五）內部管理規范，建立了健全的

法人治理結構和有效的內部控制制度，能對所屬證券營(yíng)業(yè)部的資金、交易、客戶(hù)

情況進(jìn)行及時(shí)有效的統一監控；（六）沒(méi)有擅自設立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；（七）近一

年未受到中國證監會(huì )的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規事項正受到立案調查；

（八）中國證監會(huì )規定的其他條件。

第七條設立證券營(yíng)業(yè)部應具備下列條件：（一）信息系統技術(shù)標準符合中國

證監會(huì )的規定，并可支持內部控制機制有效運行；

（二）擬任正、副經(jīng)理通過(guò)中國證監會(huì )規定的任職資格審查，具備證券從業(yè)

資格的業(yè)務(wù)人員不少于十人；

（三）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易設施和防火、防盜等安全設施；（四）有健

全的風(fēng)險管理制度；（五）中國證監會(huì )規定的其他條件。第八條證券公司申請設

立證券營(yíng)業(yè)部，應向中國證監會(huì )提交下列材料，并報擬設立證券營(yíng)業(yè)部所在地中

國證監會(huì )派出機構備案：

（一）證券營(yíng)業(yè)部申請表；（二）具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對本規

則第六條第（一）、（二）、（四）項規定的事項出具的報告書(shū)；

（三）證券公司對所屬證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)、交易、清算等經(jīng)紀業(yè)務(wù)進(jìn)行統一監

管的技術(shù)系統設計報告；

（四）中國證監會(huì )要求提交的其他材料。第九條證券公司申請證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)

業(yè)驗收，應向證券營(yíng)業(yè)部所在地中國證監會(huì )派出機構提交下列材料：

（一）申請報告；（二）證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設備、信息系統的說(shuō)明材料

，證券公司對證券營(yíng)業(yè)部統一監管技術(shù)系統的建設報告；（三）證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)

管理制度；（四）證券營(yíng)業(yè)部擬任正、副經(jīng)理任職資格申請材料；（五）證券營(yíng)

業(yè)部業(yè)務(wù)人員、電腦技術(shù)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)；（六）有關(guān)部門(mén)出具的

證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防、安全合格的證明文件；（七）中國證監會(huì )要求提交的

其他材料。第十條證券營(yíng)業(yè)部籌建期為六個(gè)月。遇到特殊情況需要延長(cháng)期限的，

證券公司應當書(shū)面報告擬設證券營(yíng)業(yè)部所在地中國證監會(huì )派出機構批準，延長(cháng)期

限不得超過(guò)三個(gè)月。單一股票賬戶(hù)對一只股票的持股比例達到5%，就要向證監會(huì )報備。

證券分支機構變更經(jīng)營(yíng)范圍有前置嗎？

證券公司監督管理條例第十七條公司登記機關(guān)應當依照法律、行政法規的規定，憑國務(wù)院證券監督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷(xiāo)登記。證券法***百二十九條 證券公司設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。 既然看了,頂一個(gè)吧，好帖子

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