合肥立方制藥股份有限公司關(guān)于變更公司注冊資本并修訂《公司章程》的公告

　　證券代碼：003020 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：立方制藥 公告編號：2023-077

　　合肥立方制藥股份有限公司

　　本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　合肥立方制藥股份有限公司(以下稱(chēng)“公司”或“立方制藥”)于2023年10月29日召開(kāi)第五屆董事會(huì )第十一次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司注冊資本并修訂〈公司章程〉的議案》，現將有關(guān)情況公告如下：

　　一、變更公司注冊資本的情況

　　2023年6月30日，公司第五屆董事會(huì )第九次會(huì )議和第五屆監事會(huì )第七次會(huì )議分別審議通過(guò)了《關(guān)于調整2022年限制性股票激勵計劃預留授予價(jià)格和數量的議案》《關(guān)于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司于2023年7月18日披露《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃預留授予登記完成的公告》(公告編號：2023-059)，向激勵對象預留授予46.80萬(wàn)股限制性股票，并于2023年7月20日上市。公司總股本由159,207,100股變更為159,675,100股，注冊資本由人民幣159,207,100.00元變更為人民幣159,675,100.00元。

　　2023年10月29日，公司第五屆董事會(huì )第十一次會(huì )議第五屆監事會(huì )第九次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于回購注銷(xiāo)部分限制性股票及調整回購價(jià)格和回購數量的議案》。公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象中1人因個(gè)人原因離職，已不符合激勵對象條件，公司擬回購注銷(xiāo)該激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計28,340股。公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象中3人***個(gè)解除限售期業(yè)績(jì)考核不符合全部解除限售要求，公司擬回購注銷(xiāo)上述激勵對象部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計3,624股。因此，本次共計回購注銷(xiāo)31,964股限制性股票。上述議案需提交公司股東大會(huì )審議。

　　綜上，本期激勵計劃預留授予登記完成及限制性股票回購注銷(xiāo)手續完成后，公司總股本將由159,207,100股變更為159,643,136股;公司注冊資本將由人民幣159,207,100.00元變更為159,643,136.00元。

　　二、《公司章程》修訂情況

　　鑒于上述注冊資本的變更，及中國證券監督管理委員會(huì )、深圳證券交易所新修訂的法規及規范性文件的規定，公司擬對《公司章程》中有關(guān)注冊資本、總股本及其他法規、規范性文件修訂涉及的條款等進(jìn)行相應修訂并辦理有關(guān)工商變更登記事宜。

　　本次《公司章程》具體修訂內容見(jiàn)附件：《章程修訂對比表》。

　　本次變更注冊資本及修訂《公司章程》的事項，尚需提交公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì )審議，并提請股東大會(huì )授權公司管理層根據上述變更辦理相關(guān)工商變更登記手續。

　　三、其他情況說(shuō)明

　　本次回購注銷(xiāo)限制性股票將導致公司注冊資本減少，根據《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規的規定，本議案經(jīng)股東大會(huì )審議通過(guò)后，公司將通知債權人，公司債權人自公告之日起45日內有權要求本公司清償債務(wù)或者提供相應擔保。債權人未在規定期限內行使上述權利的，本次減少注冊資本將按法定程序辦理注冊資本的變更登記并修訂《公司章程》相應條款。

　　四、備查文件

　　1、《合肥立方制藥股份有限公司第五屆董事會(huì )第十一次會(huì )議決議》;

　　2、《合肥立方制藥股份有限公司章程》。

　　特此公告。

　　合肥立方制藥股份有限公司

　　董事會(huì )

　　2023年10月31日

　　說(shuō)明：1、上述內容的修訂，涉及條款序號變動(dòng)，條款序號相應順延;

　　2、根據《上市公司章程指引(2022年修訂)》將阿拉伯數字統一修改為大寫(xiě)數字，數字列示形式的變更未對公司章程內容構成實(shí)質(zhì)性影響，因此修訂內容中未予列示;

　　3、除此以外，《公司章程》其他條款內容保持不變，具體以市場(chǎng)監督管理部門(mén)登記為準。

　　證券代碼：003020 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：立方制藥 公告編號：2023-078

　　合肥立方制藥股份有限公司

　　關(guān)于獨立董事任期即將屆滿(mǎn)及提名

　　獨立董事候選人的公告

　　本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、 獨立董事任期即將屆滿(mǎn)情況

　　根據中國證監會(huì )《上市公司獨立董事管理辦法》等相關(guān)規定，獨立董事在同一家上市公司連續任職時(shí)間不得超過(guò)六年，周世虹先生自2017年11月15日起任合肥立方制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)獨立董事，將于2023年11月14日任期屆滿(mǎn)。公司于近日收到周世虹先生的辭職申請，申請任期屆滿(mǎn)后辭去公司獨立董事職務(wù)，并不再擔任董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )主任委員、提名委員會(huì )及審計委員會(huì )委員職務(wù)。

　　為確保公司董事人數以及獨立董事人數符合《公司章程》及法定要求，周世虹先生的離任將在公司股東大會(huì )選舉產(chǎn)生新任獨立董事填補其空缺后生效。在公司召開(kāi)股東大會(huì )補選新任獨立董事前，周世虹先生將繼續按照有關(guān)規定和要求認真履行獨立董事及專(zhuān)門(mén)委員會(huì )委員的相關(guān)職責。

　　截至本公告披露日，周世虹先生未持有公司股份，亦不存在應當履行而未履行的承諾事項。周世虹先生擔任公司獨立董事及專(zhuān)門(mén)委員會(huì )相關(guān)職務(wù)期間恪盡職守、勤勉盡責，公司及董事會(huì )謹向周世虹先生在任職期間為公司做出的貢獻表示衷心的感謝!

　　二、 提名獨立董事候選人情況

　　為保證公司董事會(huì )正常運作，經(jīng)公司董事會(huì )提名，董事會(huì )提名委員會(huì )資格審查通過(guò)后，公司于2023年10月29日召開(kāi)第五屆董事會(huì )第十一次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于提名史靜為公司第五屆董事會(huì )獨立董事候選人的議案》，董事會(huì )同意提名史靜先生為第五屆董事會(huì )獨立董事候選人(候選人簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)附件)，并提請公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì )審議《關(guān)于選舉史靜為公司第五屆董事會(huì )獨立董事的議案》。史靜先生經(jīng)公司股東大會(huì )同意選舉為獨立董事后，將一并擔任公司第五屆董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )主任委員、審計委員會(huì )委員、提名委員會(huì )委員，任期自公司股東大會(huì )審議通過(guò)之日起至公司第五屆董事會(huì )屆滿(mǎn)之日止。

　　獨立董事候選人史靜先生尚未取得獨立董事資格證書(shū)，但已書(shū)面承諾參加***近一次獨立董事培訓并取得深圳證券交易所認可的資格證書(shū)。

　　本次獨立董事候選人的任職資格和獨立性需深圳證券交易所審核無(wú)異議后，方可提交公司股東大會(huì )審議。

　　特此公告。

　　合肥立方制藥股份有限公司

　　董事會(huì )

　　2023年10月31日

　　史靜先生：中國國籍，無(wú)境外***居留權，1980年5月出生，法律碩士，并購交易師、金融保險證券專(zhuān)業(yè)律師、中級律師。曾任職于合肥市供水集團、安徽易尚律師事務(wù)所;現任安徽弘啟律師事務(wù)所主任/合伙人，第十屆中華全國律師代表大會(huì )代表、安徽省律師協(xié)會(huì )常務(wù)理事，合肥市律師協(xié)會(huì )副會(huì )長(cháng)，安徽財經(jīng)大學(xué)客座教授;曾先后被授予“全國律師行業(yè)***共產(chǎn)黨員”“安徽省依法誠信規范執業(yè)示范崗律師”“合肥市十佳律師”等稱(chēng)號。從2020年4月至今，擔任合肥市人民政府法律顧問(wèn)。

　　史靜先生未持有公司股份，與公司其他董事、監事、高級管理人員及持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過(guò)中國證監會(huì )及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所紀律處分，未因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案稽查，不存在《中華人民共和國公司法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》等法律法規和《公司章程》中規定的不得擔任獨立董事的情形，不屬于失信被執行人。

　　證券代碼：003020 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：立方制藥 公告編號：2023-079

　　合肥立方制藥股份有限公司獨立董事

　　提名人聲明與承諾

　　提名人合肥立方制藥股份有限公司董事會(huì )現就提名史靜為合肥立方制藥股份有限公司第五屆董事會(huì )獨立董事候選人發(fā)表公開(kāi)聲明。被提名人已書(shū)面同意作為合肥立方制藥股份有限公司第五屆董事會(huì )獨立董事候選人(參見(jiàn)該獨立董事候選人聲明)。本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱(chēng)、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職、有無(wú)重大失信等不良記錄等情況后作出的，本提名人認為被提名人符合相關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明并承諾如下事項：

　　一、被提名人已經(jīng)通過(guò)合肥立方制藥股份有限公司第五屆董事會(huì )提名委員會(huì )資格審查，提名人與被提名人不存在利害關(guān)系或者其他可能影響獨立履職情形的密切關(guān)系。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二、被提名人不存在《中華人民共和國公司法》***百四十六條等規定不得擔任公司董事的情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　三、被提名人符合中國證監會(huì )《上市公司獨立董事管理辦法》和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規則規定的獨立董事任職資格和條件。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　四、被提名人符合公司章程規定的獨立董事任職條件。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　五、被提名人已經(jīng)參加培訓并取得證券交易所認可的相關(guān)培訓證明材料(如有)。

　　□ 是 √ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：被提名人承諾參加***近一次深圳證券交易所組織的獨立董事培訓，并承諾取得深圳證券交易所認可的獨立董事資格證書(shū)。

　　六、被提名人擔任獨立董事不會(huì )違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　七、被提名人擔任獨立董事不會(huì )違反中共中央紀委《關(guān)于規范中管干部辭去公職或者退(離)休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　八、被提名人擔任獨立董事不會(huì )違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規范黨政***干部在企業(yè)兼職(任職)問(wèn)題的意見(jiàn)》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　九、被提名人擔任獨立董事不會(huì )違反中共中央紀委、教育部、監察部《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設的意見(jiàn)》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十、被提名人擔任獨立董事不會(huì )違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監事制度指引》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十一、被提名人擔任獨立董事不會(huì )違反中國證監會(huì )《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十二、被提名人擔任獨立董事不會(huì )違反《銀行業(yè)金融機構董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十三、被提名人擔任獨立董事不會(huì )違反《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》《保險機構獨立董事管理辦法》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十四、被提名人擔任獨立董事不會(huì )違反其他法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規則等對于獨立董事任職資格的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十五、被提名人具備上市公司運作相關(guān)的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規則，具有五年以上法律、經(jīng)濟、管理、會(huì )計、財務(wù)或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十六、以會(huì )計專(zhuān)業(yè)人士被提名的，被提名人至少具備注冊會(huì )計師資格，或具有會(huì )計、審計或者財務(wù)管理專(zhuān)業(yè)的高級職稱(chēng)、副教授或以上職稱(chēng)、博士學(xué)位，或具有經(jīng)濟管理方面高級職稱(chēng)且在會(huì )計、審計或者財務(wù)管理等專(zhuān)業(yè)崗位有5 年以上全職工作經(jīng)驗。

　　□ 是 □ 否 √ 不適用

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十七、被提名人及其直系親屬、主要社會(huì )關(guān)系均不在公司及其附屬企業(yè)任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十八、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是上市公司前十名股東中自然人股東。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十九、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東任職，也不在上市公司前五名股東任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實(shí)際控制人的附屬企業(yè)任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十一、被提名人不是為公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢(xún)、保薦等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人、董事、高級管理人員及主要負責人。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十二、被提名人與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)不存在重大業(yè)務(wù)往來(lái)，也不在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位及其控股股東、實(shí)際控制人任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十三、被提名人在***近十二個(gè)月內不具有第十七項至第二十二項所列任一種情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十四、被提名人不是被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十五、被提名人不是被證券交易場(chǎng)所公開(kāi)認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十六、被提名人不是***近三十六個(gè)月內因證券期貨犯罪，受到司法機關(guān)刑事處罰或者中國證監會(huì )行政處罰的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十七、被提名人不是因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國證監會(huì )立案調查或者被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結論意見(jiàn)的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十八、被提名人***近三十六個(gè)月未受到證券交易所公開(kāi)譴責或三次以上通報批評。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十九、被提名人不存在重大失信等不良記錄。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　三十、被提名人不是過(guò)往任職獨立董事期間因連續兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì )會(huì )議被董事會(huì )提請股東大會(huì )予以解除職務(wù)，未滿(mǎn)十二個(gè)月的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　三十一、包括本次提名的公司在內，被提名人擔任獨立董事的境內上市公司數量不超過(guò)三家。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　三十二、被提名人在公司連續擔任獨立董事未超過(guò)六年。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　提名人鄭重承諾：

　　一、本提名人保證上述聲明真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;否則，本提名人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律處分。

　　二、本提名人授權公司董事會(huì )秘書(shū)將本聲明的內容通過(guò)深圳證券交易所業(yè)務(wù)專(zhuān)區錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告，董事會(huì )秘書(shū)的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔相應的法律責任。

　　三、被提名人擔任獨立董事期間，如出現不符合獨立性要求及獨立董事任職資格情形的，本提名人將及時(shí)向公司董事會(huì )報告并督促被提名人立即辭去獨立董事職務(wù)。

　　提名人(蓋章)：合肥立方制藥有限公司董事會(huì )

　　年 月 日

　　證券代碼：003020 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：立方制藥 公告編號：2023-080

　　合肥立方制藥股份有限公司獨立董事

　　候選人聲明與承諾

　　聲明人史靜作為合肥立方制藥股份有限公司第五屆董事會(huì )獨立董事候選人，已充分了解并同意由提名人合肥立方制藥股份有限公司董事會(huì )提名為合肥立方制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)該公司)第五屆董事會(huì )獨立董事候選人?，F公開(kāi)聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明并承諾如下事項：

　　一、本人已經(jīng)通過(guò)合肥立方制藥股份有限公司第五屆董事會(huì )提名委員會(huì )資格審查，提名人與本人不存在利害關(guān)系或者其他可能影響獨立履職情形的密切關(guān)系。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二、本人不存在《中華人民共和國公司法》***百四十六條等規定不得擔任公司董事的情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　三、本人符合中國證監會(huì )《上市公司獨立董事管理辦法》和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規則規定的獨立董事任職資格和條件。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　四、本人符合該公司章程規定的獨立董事任職條件。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　五、本人已經(jīng)參加培訓并取得證券交易所認可的相關(guān)培訓證明材料(如有)。

　　□ 是 √ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：聲明人承諾參加***近一次深圳證券交易所組織的獨立董事培訓，并承諾取得深圳證券交易所認可的獨立董事資格證書(shū)。

　　六、本人擔任獨立董事不會(huì )違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　七、本人擔任獨立董事不會(huì )違反中共中央紀委《關(guān)于規范中管干部辭去公職或者退(離)休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　八、本人擔任獨立董事不會(huì )違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規范黨政***干部在企業(yè)兼職(任職)問(wèn)題的意見(jiàn)》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　九、本人擔任獨立董事不會(huì )違反中共中央紀委、教育部、監察部《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設的意見(jiàn)》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十、本人擔任獨立董事不會(huì )違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監事制度指引》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十一、本人擔任獨立董事不會(huì )違反中國證監會(huì )《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十二、本人擔任獨立董事不會(huì )違反《銀行業(yè)金融機構董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十三、本人擔任獨立董事不會(huì )違反《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》《保險機構獨立董事管理辦法》的相關(guān)規定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十四、本人擔任獨立董事不會(huì )違反其他法律、行政法規章、規范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規則，具有五年以上法律、經(jīng)濟、管理、會(huì )計、財務(wù)或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十五、被提名人具備上市公司運作相關(guān)的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規則，具有五年以上法律、經(jīng)濟、管理、會(huì )計、財務(wù)或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十六、以會(huì )計專(zhuān)業(yè)人士被提名的，候選人至少具備注冊會(huì )計師資格，或具有會(huì )計、審計或者財務(wù)管理專(zhuān)業(yè)的高級職稱(chēng)、副教授或以上職稱(chēng)、博士學(xué)位，或具有經(jīng)濟管理方面高級職稱(chēng)且在會(huì )計、審計或者財務(wù)管理等專(zhuān)業(yè)崗位有5年以上全職工作經(jīng)驗。

　　□是 □ 否 √ 不適用

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十七、本人及本人直系親屬、主要社會(huì )關(guān)系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十八、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　十九、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份5%以上的股東任職，也不在該上市公司前五名股東任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人的附屬企業(yè)任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十一、本人不是為該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢(xún)、保薦等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人、董事、高級管理人員及主要負責人。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十二、本人與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)不存在重大業(yè)務(wù)往來(lái)，也不在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位及其控股股東、實(shí)際控制人任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十三、本人在***近十二個(gè)月內不具有第十七項至第二十二項所列任一種情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十四、本人不是被中國證監會(huì )采取不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十五、本人不是被證券交易場(chǎng)所公開(kāi)認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十六、本人不是***近三十六個(gè)月內因證券期貨犯罪，受到司法機關(guān)刑事處罰或者中國證監會(huì )行政處罰的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十七、本人不是因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國證監會(huì )立案調查或者被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結論意見(jiàn)的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十八、本人***近三十六月未受到證券交易所公開(kāi)譴責或三次以上通報批評。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　二十九、本人不存在重大失信等不良記錄。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　三十、本人不是過(guò)往任職獨立董事期間因連續兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì )會(huì )議被董事會(huì )提請股東大會(huì )予以撤換，未滿(mǎn)十二個(gè)月的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　三十一、包括該公司在內，本人擔任獨立董事的境內上市公司數量不超過(guò)三家。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　三十二、本人在該公司連續擔任獨立董事未超過(guò)六年。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請詳細說(shuō)明：______________________________

　　候選人鄭重承諾：

　　一、本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明及提供的相關(guān)材料真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;否則，本人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律處分。

　　二、本人在擔該公司獨立董事期間，將嚴格遵守中國證監會(huì )和深圳證券交易所的相關(guān)規定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責地履行職責，作出獨立判斷，不受該公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。

　　三、本人擔任該公司獨立董事期間，如出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì )報告并立即辭去該公司獨立董事職務(wù)。

　　四、本人授權該公司董事會(huì )秘書(shū)將本聲明的內容及其他有關(guān)本人的信息通過(guò)深圳證券交易所業(yè)務(wù)專(zhuān)區錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告，董事會(huì )秘書(shū)的上述行為視同為本人行為，由本人承擔相應的法律責任。

　　五、如任職期間因本人辭職導致獨立董事比例不符合相關(guān)規定或欠缺會(huì )計專(zhuān)業(yè)人士的，本人將持續履行職責，不以辭職為由拒絕履職。

　　候選人(簽署)：

　　年 月 日

　　證券代碼：003020 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：立方制藥 公告編號：2023-081

　　合肥立方制藥股份有限公司

　　關(guān)于變更審計部負責人的公告

　　本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　合肥立方制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“立方制藥”)于2023年10月29日召開(kāi)的第五屆董事會(huì )第十一次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于變更審計部負責人的議案》。因公司審計部負責人黃英姿女士于2023年11月到達退休年齡，黃英姿女士退休后將不再擔任公司審計部負責人。為保證公司內部審計工作的正常進(jìn)行，根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》《公司章程》等相關(guān)規定，經(jīng)公司第五屆董事會(huì )審計委員會(huì )提名，公司董事會(huì )同意聘任胡全先生(簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)附件)為審計部負責人，負責公司內部審計工作。

　　黃英姿女士任職期間恪盡職守、勤勉盡責，公司董事會(huì )對黃英姿女士在擔任公司審計部負責人職務(wù)期間為公司做出的貢獻表示衷心的感謝。

　　特此公告。

　　合肥立方制藥股份有限公司

　　董事會(huì )

　　2023年10月31日

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